一、基本情況
山西大宗商品交易集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“山西大宗”或“公司”）是省屬物流旗艦企業(yè)華遠(yuǎn)國(guó)際陸港集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華遠(yuǎn)陸港集團(tuán)”）創(chuàng)建的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)，于2021年4月30日由華遠(yuǎn)陸港集團(tuán)下屬山商供應(yīng)鏈管理有限公司改組更名成立，注冊(cè)資本6.5億元人民幣，法定代表人張超。山西大宗圍繞主業(yè)大宗商品內(nèi)外貿(mào)供應(yīng)鏈，聚焦我省大宗商品流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)型升級(jí)，以大宗商品產(chǎn)業(yè)鏈整合、供應(yīng)鏈集成、價(jià)值鏈創(chuàng)造、技術(shù)鏈創(chuàng)新、生態(tài)鏈引領(lǐng)為核心使命。
山西大宗實(shí)行扁平化集中管理，下設(shè)六個(gè)職能部門(mén)、六個(gè)業(yè)務(wù)事業(yè)部、一個(gè)企劃中心及一個(gè)培訓(xùn)中心，擁有四戶專(zhuān)業(yè)化板塊運(yùn)營(yíng)子公司。
經(jīng)過(guò)不斷商業(yè)探索，公司逐步構(gòu)建起涵蓋電煤、鋼材、焦煤、焦炭、化工、鐵礦石、農(nóng)產(chǎn)品等原材料的大宗商品內(nèi)外貿(mào)易鏈條。2023年公司主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)再創(chuàng)新高，營(yíng)業(yè)收入同比增長(zhǎng)34%，利潤(rùn)總額同比增長(zhǎng)161%。此外，全員勞動(dòng)生產(chǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率、研發(fā)費(fèi)用等指標(biāo)較去年同期均有較大增長(zhǎng)，展現(xiàn)出公司旺盛的發(fā)展活力與不竭的內(nèi)生動(dòng)力。
2018年，山西大宗成功入選“供應(yīng)鏈電子商務(wù)百佳案例”；2021年榮獲“2020-2021年中國(guó)大宗商品智慧供應(yīng)鏈領(lǐng)域杰出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”；2023年榮獲“2022年中國(guó)物流數(shù)智化優(yōu)秀服務(wù)商”稱(chēng)號(hào)。
二、公司治理典型經(jīng)驗(yàn)
山西大宗以華遠(yuǎn)陸港集團(tuán)“155689”發(fā)展戰(zhàn)略為指引，扎實(shí)開(kāi)展“建平臺(tái)、搭場(chǎng)景、塑生態(tài)”三步走戰(zhàn)略。在近幾年的發(fā)展中，山西大宗重點(diǎn)圍繞完善制度體系、內(nèi)控合規(guī)、提升法治效能等方面，充分發(fā)揮黨建引領(lǐng)保障作用，筑牢風(fēng)控之基，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。
（一）把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，以高質(zhì)量黨建引領(lǐng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展
一是修訂《中共山西大宗總支部委員會(huì)議事規(guī)則》《山西大宗“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》，下發(fā)《山西大宗黨總支重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)集體研究把關(guān)內(nèi)容清單》等內(nèi)容，就重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)劃分清楚黨支部與董事會(huì)、經(jīng)理層之間的權(quán)限，進(jìn)一步完善黨組織前置審議機(jī)制，重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)必須經(jīng)黨組織研究討論后，再由董事會(huì)或經(jīng)理層作出決定。
二是探索建立以特色黨建引領(lǐng)為核心、以小組活動(dòng)為重心、以帶動(dòng)能力素質(zhì)提升為中心的“1+5+N” 特色黨建工作體系，嚴(yán)格按照與集團(tuán)簽訂的目標(biāo)責(zé)任書(shū)要求，圍繞政治、思想、組織、與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)融合、清廉國(guó)企建設(shè)、企業(yè)文化建設(shè)等方面積極開(kāi)展工作。
三是推動(dòng)責(zé)任融合，制定下發(fā)了《黨建工作要點(diǎn)》《主體責(zé)任清單》《監(jiān)督責(zé)任清單》,確保黨建工作和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)同謀劃、同部署、同推進(jìn)；落實(shí)班子成員“一崗雙責(zé)”，確保黨建工作和中心工作任務(wù)同布置。
（二）加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)落實(shí)董事會(huì)職權(quán)，提升董事會(huì)行權(quán)履職能力
一是扎實(shí)推進(jìn)董事會(huì)建設(shè)。公司始終把董事會(huì)建設(shè)作為完善公司治理結(jié)構(gòu)、提升治理能力的重要環(huán)節(jié)和抓手，持續(xù)加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)；合理配備工作經(jīng)歷豐富、與企業(yè)主業(yè)關(guān)聯(lián)度強(qiáng)的管理人才作為外部董事，實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)專(zhuān)業(yè)多元。
二是建立公司董事會(huì)年度工作報(bào)告制度。嚴(yán)格落實(shí)總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)、向董事會(huì)報(bào)告的工作機(jī)制。健全外部董事選聘和管理制度，拓寬外部董事來(lái)源渠道。
三是全面落實(shí)董事會(huì)職權(quán)。制定并下發(fā)《董事會(huì)議事規(guī)則》，突出董事會(huì)的經(jīng)營(yíng)決策主體定位，并在實(shí)踐中不斷完善議事規(guī)則，優(yōu)化議事程序；全面落實(shí)董事會(huì)在中長(zhǎng)期發(fā)展、財(cái)務(wù)預(yù)算、重大事項(xiàng)、薪酬分配、選人用人、內(nèi)控制度等職權(quán)，定期召開(kāi)會(huì)議，對(duì)重點(diǎn)事項(xiàng)集體審議與決策落實(shí)。
（三）充分發(fā)揮黨組織領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)作用，落實(shí)經(jīng)理層任期制與契約化管理，增強(qiáng)經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)活力
一是制定了《董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)管理辦法（試行）》，建立了授權(quán)清單，依法明確董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的授權(quán)原則、管理機(jī)制、事項(xiàng)范圍、權(quán)限條件等主要內(nèi)容；充分發(fā)揮經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)管理作用，嚴(yán)格落實(shí)總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)、向監(jiān)事會(huì)報(bào)告的工作機(jī)制，強(qiáng)化工作監(jiān)督，充分保障經(jīng)理層依法行權(quán)履職。
二是全面實(shí)行經(jīng)理層任期制與契約化管理。簽訂“一協(xié)議兩書(shū)”并嚴(yán)格考核，實(shí)施聘任或解聘、兌現(xiàn)薪酬。借鑒行業(yè)對(duì)標(biāo)企業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，制定實(shí)施了《契約化管理辦法》，公司與經(jīng)理層簽訂《契約化管理簽約書(shū)》，擴(kuò)大契約化管理的覆蓋范圍；簽訂《業(yè)績(jī)目標(biāo)責(zé)任書(shū)》，明確年度業(yè)績(jī)指標(biāo)，并以業(yè)務(wù)毛利的20%進(jìn)行績(jī)效激勵(lì)，充分調(diào)動(dòng)起全員干事創(chuàng)業(yè)的積極性與主動(dòng)性。
三是從授權(quán)事前、事中、事后三個(gè)階段不斷完善風(fēng)控體系，進(jìn)一步壓實(shí)經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任。建立從事前立項(xiàng)、審批，到事中合同簽訂、采購(gòu)、銷(xiāo)售、庫(kù)存、發(fā)票、結(jié)算、對(duì)賬，到事后分析復(fù)盤(pán)，業(yè)務(wù)開(kāi)展全流程的運(yùn)營(yíng)管控體系，建立健科學(xué)高效的經(jīng)理層行權(quán)履職機(jī)制。
（四）不斷完善公司制度體系建設(shè)，促進(jìn)企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展
一是堅(jiān)持系統(tǒng)觀念，不斷夯實(shí)制度基礎(chǔ)。公司不斷增強(qiáng)制度建設(shè)能力，拓寬制度覆蓋面，通過(guò)制度建設(shè)與完善，滿足日常經(jīng)營(yíng)所需，并逐步實(shí)現(xiàn)了用制度管人理事，由“人治”向“法治”的轉(zhuǎn)變。
二是不斷健全制度體系，助力企業(yè)快速發(fā)展。根據(jù)公司轉(zhuǎn)型升級(jí)與快速發(fā)展的需要，積極制定套期保值等方面的制度辦法，提高公司管理規(guī)范化水平。
三是重視制度執(zhí)行效果，加強(qiáng)相關(guān)法規(guī)、制度的宣貫培訓(xùn)，要求廣大干部職工要主動(dòng)加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)，做到人人熟悉制度、自覺(jué)遵守制度。
（五）借助數(shù)字平臺(tái)建設(shè)推動(dòng)公司數(shù)字轉(zhuǎn)型，提升公司綜合治理效能
一是實(shí)現(xiàn)審批決策流程信息化。利用數(shù)字供應(yīng)鏈系統(tǒng)及釘釘審批系統(tǒng)，通過(guò)建立立項(xiàng)審批、合同審批、運(yùn)營(yíng)內(nèi)審、開(kāi)票申請(qǐng)以及付款報(bào)銷(xiāo)等流程，把“三重一大”決策制度流程嵌入到系統(tǒng)中，實(shí)現(xiàn)信息化管控、流程化運(yùn)作；實(shí)現(xiàn)表單留痕，在規(guī)范權(quán)力運(yùn)行方面，較好地發(fā)揮了制衡作用。
二是實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)管控?cái)?shù)字化。公司圍繞“大宗商品供應(yīng)鏈產(chǎn)業(yè)服務(wù)平臺(tái)”項(xiàng)目，有序推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)，成功上線供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)，針對(duì)不同的業(yè)務(wù)場(chǎng)景，進(jìn)行數(shù)字化管理和可視化監(jiān)控，打通業(yè)務(wù)間數(shù)據(jù)、服務(wù)、流程壁壘，不斷提升數(shù)智管理水平。
三是推進(jìn)監(jiān)督管理智能化。以檔案管理提檔升級(jí)為契機(jī)，探索建設(shè)制度信息化管理，實(shí)現(xiàn)制度管理上下貫通，協(xié)同管控；探索建設(shè)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)一體化信息管理體系，與業(yè)務(wù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)嵌入融合，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)的智能監(jiān)控，進(jìn)而提升業(yè)務(wù)管理水平。
三、公司治理成效
經(jīng)過(guò)幾年的穩(wěn)步運(yùn)行，山西大宗已基本構(gòu)建形成了“黨建為引領(lǐng)、模式創(chuàng)新為支撐、風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)、改革賦能為保障、內(nèi)外貿(mào)供應(yīng)鏈一體化發(fā)展”的企業(yè)發(fā)展新格局。
一是黨建的引領(lǐng)和保障作用持續(xù)提升，特色黨建工作成效顯現(xiàn)。山西大宗始終堅(jiān)持把黨的建設(shè)擺在首位，持續(xù)推動(dòng)“第一議題”制度走深走實(shí)，在決策流程中嚴(yán)格體現(xiàn)了黨總支前置審議程序，充分發(fā)揮黨總支把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用；積極推動(dòng)黨建與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的融合，堅(jiān)定廣大干部職工的理想和信念，有效激發(fā)組織活力，提升干部職工的能力和水平。在2022年黨建考核中獲得“優(yōu)秀”(等次為A) 的好成績(jī)，兩個(gè)黨建項(xiàng)目入選集團(tuán)黨建項(xiàng)目庫(kù)，其中一個(gè)入選國(guó)資委黨建項(xiàng)目庫(kù)。公司黨總支榮獲集團(tuán)先進(jìn)基層黨組織稱(chēng)號(hào)。
二是圍繞董事會(huì)職能定位，推動(dòng)董事會(huì)決議落地見(jiàn)效。山西大宗董事會(huì)圍繞“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)”職能定位，堅(jiān)持集體審議、獨(dú)立表決、個(gè)人負(fù)責(zé)的原則，就董事會(huì)議題進(jìn)行事前提前溝通、事中科學(xué)決策、事后跟蹤執(zhí)行效果，董事會(huì)決策功能發(fā)揮有效，風(fēng)險(xiǎn)控制措施有力，在充分論證重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)、科學(xué)審慎研究決策方面提供了強(qiáng)有力的支撐。
三是充分保障經(jīng)理層行權(quán)履職，公司治理效能顯著提升。緊緊牽住任期制和契約化管理這個(gè)“牛鼻子”，公司率先實(shí)施經(jīng)理層契約化管理改革，市場(chǎng)化選聘職業(yè)經(jīng)理人擔(dān)任總經(jīng)理；與事業(yè)部負(fù)責(zé)人簽定《契約化管理簽約書(shū)》《業(yè)績(jī)目標(biāo)責(zé)任書(shū)》，推行事業(yè)部扁平化管理及績(jī)效包干分配機(jī)制；實(shí)施全員績(jī)效考核，中層干部競(jìng)聘上崗、員工競(jìng)爭(zhēng)上崗、待崗員工再培訓(xùn)，有力激發(fā)內(nèi)生活力和效率。
四是實(shí)現(xiàn)制度體系有效運(yùn)行，推動(dòng)制度優(yōu)勢(shì)更好轉(zhuǎn)化為治理效能。通過(guò)開(kāi)展制度梳理工作，對(duì)制度執(zhí)行效能進(jìn)行分析，建立山西大宗制度匯編，更加明確了制度對(duì)應(yīng)匹配的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，避免制度交叉重復(fù)，增強(qiáng)了制度體系的科學(xué)性，實(shí)現(xiàn)了各項(xiàng)管理工作的科學(xué)化、制度化和規(guī)范化。各部門(mén)對(duì)制度建設(shè)的目標(biāo)要求更加重視、更加明確。員工的制度意識(shí)、規(guī)范意識(shí)得到增強(qiáng)，執(zhí)行力、落實(shí)力都有了明顯提高。
五是數(shù)字賦能實(shí)現(xiàn)公司現(xiàn)代化治理水平的提升。強(qiáng)化釘釘、飛書(shū)等數(shù)字化工具的運(yùn)用，建設(shè)數(shù)字平臺(tái)，上線供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，按照“補(bǔ)鏈、延鏈、固鏈、強(qiáng)鏈”的思路，切實(shí)為業(yè)務(wù)領(lǐng)域提供專(zhuān)業(yè)化、一體化、現(xiàn)代化的供應(yīng)鏈服務(wù)，助力產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展。充分利用供應(yīng)鏈數(shù)字系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)信息流、物流、資金流的高效匹配，不斷提升公司現(xiàn)代化治理水平，推動(dòng)公司高質(zhì)高效發(fā)展。
立足新時(shí)期，山西大宗將牢牢抓住治理示范企業(yè)創(chuàng)建活動(dòng)機(jī)遇，主動(dòng)作為，篤行不怠，深入學(xué)習(xí)借鑒治理標(biāo)桿企業(yè)經(jīng)驗(yàn)做法，乘勢(shì)而上、向上而進(jìn)，全力向“專(zhuān)業(yè)、一流、中大型”企業(yè)邁進(jìn)。
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